深证函〔2024〕400号

万和证券股份有限公司:

2023年9月，本所向全体会员发出《关于提醒大宗交易买卖双方合规交易股票的通知》，要求会员督促其客户严格遵守中国证监会及本所有关股份买卖的规定。

2023年6月，你公司相关客户通过大宗交易方式受让了上市公司大股东减持的股份。2023年10月，本所发现该客户违规减持，违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条关于上市公司大股东或特定股东采取大宗交易方式减持的，相关股份受让方在受让后六个月内不得转让的规定，并明确将相关情况告知你公司，要求你公司认真履行客户管理职责。但在该客户持续违规减持期间，你公司未能按照《深圳证券交易所会员管理规则（2019年修订）》（以下简称《会员管理规则》）规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。你公司上述行为违反了本所《会员管理规则》第5.4条第二款的规定。

根据《会员管理规则》第11.5条和《深圳证券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管（2023年修订）》第十五条第三款的规定，本所决定对你公司采取书面警示的自律监管措施。

你公司应当高度重视、引以为戒，进一步提高合规意识和水平，针对违规问题采取有效措施进行整改，严格执行各项监管规定，切实履行客户交易行为管理责任。

深圳证券交易所

2024年6月19日