深证会〔2020〕426号

各相关单位：

为规范现金管理产品运作管理，加强产品风险控制，保护投资者合法权益，根据中国证监会的要求，深圳证券交易所（以下简称深交所）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）联合制定了《现金管理产品运作管理指引》（以下简称《产品指引》），现予以发布，并将有关事项通知如下：

一、按照《证券公司现金管理产品方案规范指南》（以下简称《方案指南》）要求设立且存续的现金管理产品，应当遵照《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》的规定，对标货币市场基金进行规范，并按照《产品指引》要求进行管理。

二、《产品指引》施行前设立的，以客户交易结算资金为管理对象，基金份额计入客户资金账户可用资金的货币市场基金，应当在《产品指引》施行之日起一年内符合《产品指引》要求，但第四条、第十条至第十三条除外。

三、自《产品指引》施行之日起，前述现金管理产品和货币市场基金的新增投资，应当按照《产品指引》执行。

四、《产品指引》施行之日起，现金管理产品的管理人按照《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》计提的一般风险准备金，未达到《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》相关要求的，应当使用按照《方案指南》计提的风险准备金予以补足；仍有不足的，管理人应当提高一般风险准备金计提比例或一次性补足，并在《产品指引》施行之日起4个月内达到要求。

五、前述现金管理产品和货币市场基金的管理人，应当通过深交所会员业务专区报送运作数据。数据报送要求按照《现金管理产品数据接口规范》执行，另行发布。

六、深交所和中国结算于2012年9月10日发布的《关于发布〈证券公司现金管理产品方案规范指南〉的通知》（深证会〔2012〕127号）同时废止。

特此通知

附件：现金管理产品运作管理指引

深圳证券交易所    中国证券登记结算有限责任公司

2020年8月7日